基金上市管理

是 对 基 金 证 券 获 准 在 证 券 交 易 所 或 证 券 交 易 中 心 内 挂 牌 买 卖 的 管 理，一 般 基 金 证 券 的 上 市 包 括 封 闭 基 金 和 开 放 型 基 金 上 市 。 中 国 基 金 上 市 指 封 闭 型 基 金 的 上 市，根 据 《 证 券 投 资 基 金 管 理 暂 行 办 法 》 的 规 定，封 闭 型 基 金 成 立 后，基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 可 向 中 国 证 券 会 及 证 券 交 易 所 提 出 上 市 申 请 。申 请 上 市 的 程 序 是 ： 上 市 推 荐 人 推 荐 ； 基 金 管 理 人 向 证 交 所 提 交 上 市 申 请 文 件 ； 证 交 所 决 定 能 否 在 本 所 上 市 ； 签 订 上 市 协 议 交 纳 上 市 费 用，证 券 交 易 所 签 发 上 市 通 知 书，确 定 上 市 日 期 。

证券交易所分为公司制和会员制两种。这两种证券交易所均可以是政府或公共团体出资经营的（称为公营制证券交易所），也可以是私人出资经营的（称为民营制证券交易所），还可以是政府与私人共同出资经营的（称为公私合营的证券交易所）。公司制证券交易所 公司制证券交易所是以营利为目的，提供交易场所和服务人员，以便利证券商的交易与交割的证券交易所。从股票交易实践可以看出，这种证券交易所要收取发行公司的上市费与证券成交的佣金，其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且，经营这种交易所的人员不能参与证券买卖，从而在一定程度上可以保证交易的公平。

在公司制证券交易所中，总经理向董事会负责，负责证券交易所的日常事务。董事的职责是：核定重要章程及业务、财务方针；拟定预算决算及盈余分配计划；核定投资；核定参加股票交易的证券商名单；核定证券商应缴纳营业保证金、买卖经手费及其他款项的数额；核议上市股票的登记、变更、撤消、停业及上市费的征收；审定向股东大会提出的议案及报告；决定经理人员和评价委员会成员的选聘、解聘及核定其他项目。监事的职责包括审查年度决算报告及监察业务，检查一切账目等。